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這是一家在老客戶的委托下，加工生產(chǎn)仿冒迪士尼品牌的“玲娜貝兒”毛絨玩偶，并提供給他人出售牟利的涉案企業(yè)。這也是一家主動(dòng)為體弱及殘疾人員提供就業(yè)機(jī)會(huì)、積極接濟(jì)困難職工、振興鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)民營(yíng)企業(yè)。
因法律意識(shí)淡薄，合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，主營(yíng)毛絨、電動(dòng)玩具加工、銷售的Z公司踩到了法律紅線。面對(duì)主觀惡性不大又認(rèn)罪認(rèn)罰主動(dòng)退賠的企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)決定用涉案企業(yè)合規(guī)再給予其一次機(jī)會(huì)。
▍來源：儀征檢察院
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“這個(gè)事情也讓我們得到了深刻的教訓(xùn)，今后我們會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查與生產(chǎn)放到同等重要的位置，用合規(guī)的視角看發(fā)展。”3月1日，江蘇省儀征市檢察院與上海市浦東新區(qū)檢察院就“涉案企業(yè)合規(guī)”對(duì)儀征Z公司進(jìn)行回訪，該企業(yè)負(fù)責(zé)人誠(chéng)懇地說。
△檢察機(jī)關(guān)回訪企業(yè)
儀征市大儀鎮(zhèn)是遠(yuǎn)近聞名的玩偶加工基地，全鎮(zhèn)大大小小的“玩偶之家”達(dá)80余個(gè)。Z公司是當(dāng)?shù)匾患覍ｉT從事玩具加工的中小型民營(yíng)企業(yè)，2021年10月，上海市浦東新區(qū)檢察院在辦理一起涉嫌侵犯著作權(quán)案時(shí)發(fā)現(xiàn)，Z公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人未經(jīng)著作權(quán)人許可，受熟人委托生產(chǎn)并交付迪士尼品牌毛絨玩具“玲娜貝兒”5000余件，案值9萬余元。
△查處現(xiàn)場(chǎng)
該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，Z公司向浦東新區(qū)檢察院提起合規(guī)申請(qǐng)。由于涉案企業(yè)注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)地在儀征，浦東新區(qū)檢察院依托長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作機(jī)制，委托儀征市檢察院商請(qǐng)本地第三方機(jī)制管委會(huì)組建第三方組織開展合規(guī)考察。
“接到浦東新區(qū)檢察院的跨區(qū)域協(xié)作申請(qǐng)后，我院第一時(shí)間對(duì)涉案企業(yè)開展社會(huì)調(diào)查。”儀征市檢察院承辦檢察官說。
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△檢察官走訪企業(yè)
通過實(shí)地走訪企業(yè)、屬地鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、市場(chǎng)監(jiān)管局、工商聯(lián)等，檢察官了解到，Z公司系當(dāng)?shù)匾患抑攸c(diǎn)民營(yíng)企業(yè)，年均納稅100余萬元，提供就業(yè)崗位約300個(gè)，并且一直以來，積極為體弱和殘疾人員提供就業(yè)機(jī)會(huì)——在公司百余名員工中，殘疾人和60歲以上老年人約占40%，還積極向慈善機(jī)構(gòu)、殘疾人家庭捐款捐物，對(duì)困難職工發(fā)放救濟(jì)金。
根據(jù)儀征市檢察院提供的調(diào)查報(bào)告，綜合考慮Z企業(yè)和其負(fù)責(zé)人犯罪情節(jié)輕微，主觀惡性和社會(huì)危害性較小的情況，浦東新區(qū)檢察院決定對(duì)Z公司開展涉案企業(yè)合規(guī)工作。
2022年10月，該案企業(yè)合規(guī)工作正式啟動(dòng)，受浦東新區(qū)檢察院委托，儀征市檢察院?jiǎn)?dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)整改監(jiān)督、管理工作。
根據(jù)Z公司規(guī)模和經(jīng)營(yíng)狀況，儀征市檢察院為其制定“簡(jiǎn)程序，不減標(biāo)準(zhǔn)”的合規(guī)整改模式，設(shè)定了為期2個(gè)月的合規(guī)期限。檢察機(jī)關(guān)還結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)中著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)兩大部分，梳理刑事領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向Z公司發(fā)出《知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事風(fēng)險(xiǎn)提示函》。
Z公司對(duì)照該提示函重新梳理了業(yè)務(wù)流程，制定了相應(yīng)具體管控措施，增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)專員，專職負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)把關(guān)，對(duì)所有訂單逐個(gè)審查監(jiān)督，并常態(tài)化開展“回頭看”抽查工作。
儀征市檢察院還結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪特點(diǎn)，確定了三位具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)特長(zhǎng)的專家組成第三方監(jiān)管小組，負(fù)責(zé)考察、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況。
針對(duì)玩具制造業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，儀征市檢察院聯(lián)合浦東新區(qū)檢察院發(fā)布《毛絨玩具加工企業(yè)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪整改指引（試行）》，并會(huì)同第三方監(jiān)管小組，探索制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合規(guī)案件第三方監(jiān)管評(píng)分表》，就Z公司整改情況及合規(guī)建設(shè)情況開展量化評(píng)估，更加直觀地體現(xiàn)企業(yè)合規(guī)成果。
△線上聽證會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
